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期货开户网国信期货副总经理赖小金:合规筑基石 风控护发展

来源:沥青期货开户网 | 发布时间:2020-01-04 18:01

近年来,期货市场运行的内外部环境较复杂,监管形势也随之不断发生变化。合规控制与风险防范成为监管部门及市场各参与主体最重视的部分。在当前环境下,期货公司该如何做好合规经营、如何提升风险防范及控制能力?中国证券报记者采访了国信期货有限责任公司副总经理赖小金女士。

  近年来,期货市场运行的内外部环境较复杂,监管形势也随之不断发生变化。合规控制与风险防范成为监管部门及市场各参与主体最重视的部分。在当前环境下,期货公司该如何做好合规经营、如何提升风险防范及控制能力?中国证券报记者采访了国信期货有限责任公司副总经理赖小金女士。

  中国证券报:国信期货自成立以来未发生过穿仓和监控中心预警,这在行业内并不多见,有什么诀窍吗?

  赖小金:一切都得益于日复一日的严谨操作,加上对流程和制度上不断的总结和优化。首先,我们有一支经验丰富并且成员稳定的交易风控团队,每一次在经历极端行情时都能从容面对,沥青期货开户,及时化解客户持仓风险。其次,我们建立了完整的风险控制制度和流程,以及完善的突发行情预警及响应机制,在遇到突发极端行情时,都能及时启动应急风控流程,迅速化解客户持仓风险,保障了公司连续12年未出现穿仓风险事件。

  例如,2015年股市异动期间,股指期货曾出现当日从跌停到涨停的巨幅波动;2016年“双十一”当晚,夜盘部分品种曾出现在几分钟内从涨停到跌停的罕见走势。面对一次又一次的异常波动行情,公司均能从容应对,及时处理,既未发生穿仓,也未出现客户投诉。

  数据报送方面,我们坚持执行“报送工作流程化,复核工作责任化”,避免发生监控中心预警。坚持数据报送实事求是原则,对把握不准的操作在电话咨询监控中心后再操作;对非常规操作的业务,事前做好沟通,事中做好说明,事后及时跟进。每日数据报送我们做到及时查询报送反馈,发现异常及时排查解决,做到当日事当日毕。

  中国证券报:期货实行T+0交易制度,除了需要关注交易中的风险控制,投资者对交易系统的安全性、稳定性以及交易速度也提出了越来越高的要求,国信期货在信息系统建设方面都做了哪些工作?

  赖小金:首先,在系统搭建方面,国信期货近两年持续加大投入,根据监管要求和市场需求做了很多突破性升级:第一,为满足投资者越来越高的期货交易要求,我们积极推进主系统改造切换,确保系统容量和速度满足业务发展需要;第二,为保证系统整体安全,我们加强了客户交易监控和分析,对客户登录日志、IP地址、MAC地址以及异常登录进行分析和防范;第三,我们在网络层面也推进安全防护,包括设置交易网关黑名单、限制异常客户登录、限制非法IP登录、限制非法MAC登录等等。我们积极响应监管部门新的监管要求,依靠行业信息技术部署规划及股东公司国信证券的信息技术优势,整体提升信息系统安全。尤其是看穿式监管正式实施以来,所有客户交易接入都进行了授权和认证管理。

  其次,在交易速度方面,国信期货近几年不断加大快速交易方面的投入,不仅仅是在硬件方面搭建快速交易系统,提升交易速度,我们还积极引进专业团队,专门服务对交易速度有特别要求的高净值客户,为其提供系统调优方案及其他个性化服务。据了解,国信期货快速交易系统的交易速度在行业排名前三。

  中国证券报:国信期货是如何具体落实期货市场看穿式监管的要求?

  赖小金:“看穿式监管”是今年资本市场的一件具有里程碑意义的重要事件。我们对其高度重视,相关工作也做了整体规划部署,各部门分工协作。技术部负责测试环境的搭建和测试数据准备、三方接入客户的整理、软件商和外包商的沟通、看穿式监管项目总体进度协调;客服部和营销管理部负责客户沟通及分支机构任务部署;各业务部门负责所属客户联系与沟通。在各部门的共同努力下,众多客户从刚开始的不配合、不理解,到最后积极主动参与测试。可以说是公司上下通力合作,最终成就了“看穿式监管”工作的有效落实。

  具体来说,从今年3月初开始,我们多次筛选使用非标准交易软件的客户名单发给各分支机构,引导这些客户按照监管要求,完成仿真接入测试并使用生产授权码接入真实的环境。在开启认证前,我们通过短信、电话、公司官网、官微等多种渠道通知客户开启看穿式认证的相关事项。6月14日晚,公司全面开启看穿式认证。当天夜盘及次日,沥青期货开户,我们对分支机构和总部呼叫中心的任务进行明确的分工,分析可能会出现的各类情况,制定应对方案。最终确保了呼叫中心热线线路通畅,客户的需求都能得到及时响应,“看穿式监管”平稳上线,没有影响客户正常交易。

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